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  • 315打非防非|打擊非法證券期貨活動問答
    西部期貨
    2021-04-26 19:52:43
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    315打非防非|打擊非法證券期貨活動問答

    近年來,非法期貨活動處于多發狀態,非法證券期貨平臺花樣繁多、欺騙性強,嚴重擾亂資本市場秩序,損害投資者利益,影響社會經濟穩定。近年來非法證券期貨活動有所抬頭,不斷有投資者因為參與非法證券活動遭受經濟損失。投資者一定要樹立理性投資,風險自擔意識,只與持牌證券期貨經營機構合作,遠離非法證券期貨陷阱,避免不必要的投資損失。

    一、非法證券取貨活動由誰負責查處?

    根據《證券法》、《期貨交易管理條例》、《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發〔2006〕99號)的規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府負責。涉及多個?。▍^、市)的,由公司注冊地的省級人民政府牽頭負責,相關?。▍^、市)要予以積極配合。發現涉嫌犯罪的,應及時移送公安機關立案查處,并依法追究刑事責任。

    中國證監會的職責主要是根據公安、司法機關要求,對非法證券期貨類案件從專業角度出具性質認定意見及進行案件移送等。

    二、非法證券期貨活動會給投資者帶來什么風險?

    非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動,嚴重干擾正常的經濟金融秩序,破壞社會和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。不法分子騙取投資者錢財后,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

    1. 看業務資質。證券期貨行業是特許經營行業,按照規定,開展證券期貨業務需要經中國證監會批準,取得相應業務資格。未取得相應業務資格而開展證券期貨業務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準公開發行,可以通過中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)網站查詢新股發行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業務資格,可以登錄中國證監會網站或中國證券業協會(www.sac.net.cn)和中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行查詢。另外,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司也是經國務院批準的全國性證券交易場所,投資者可以登錄其網站(www.neeq.cc)查詢具有主辦券商業務資格的證券公司和掛牌公司有關信息。

    2. 看營銷方式。開展證券期貨業務活動,要遵守證券期貨法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的證券期貨經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采用謹慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。但是,不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語,往往自稱“老師”、“股神”,以“跟買即漲?!?、“推薦黑馬”、“提供內幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導”、“對接私募”等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風險的,不可能穩賺不賠。

    3. 看匯款賬號。一般來說,非法證券期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。

    4. 看互聯網址。非法證券期貨網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過證監會網站或中國證券業協會、中國期貨業協會網站,查看合法證券期貨經營機構的網址,不要登陸非法證券期貨網站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

    三、參與非法證券期貨活動不受保護

    投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。國務院《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第十八條規定,“因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔”。因此,投資一定要保持警惕,遠離非法證券期貨活動。

    四、投資合法的金融投資理財產品

    資產管理業務,屬于金融業務范疇,必須持牌經營,必須納入金融監管。居民如有理財需求,應當選擇銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等持牌金融機構發行的資產管理產品等。未經金融監督管理部門許可,任何非金融機構和個人不得代理銷售資產管理產品。如您發現這樣的“理財產品”,請立即舉報!

    1、以投資養老產業可獲高額回報或預定床位、預存會費可拿收益的養老為幌子的;

    2、以私募入股、合伙辦企業為幌子,但不辦理企業工商注冊登記的;

    3、以“看廣告、賺外快”“消費返利”“慈善”“互助”“虛擬貨幣”“區塊鏈”等為幌子的;

    4、以投資境外股權、期權、外匯、黃金、期貨等為幌子的,尤其是鼓勵發展他人并給予提成,有的在境外如港澳臺、東南亞國家的高檔酒店召開“投資”推介會;

    5、明顯超出公司注冊登記的經營范圍,尤其是沒有從事金融業務資質;

    6、公司網站、服務器設在境外或公司高管是外國人,進行虛假宣傳的;

    7、公司網站無正式備案,或頻繁變換網站名稱、投資項目的;

    8、要求繳納投資款以現金方式,或者向個人賬戶、境外賬戶轉賬的;

    9、許諾超高收益率,尤其是許諾“靜態”、“動態”收益;

    10、贈送以組織考察、旅游、講座等方式招攬老年群眾的;

    11、在街頭、超市、商場等人群流動、聚集場所擺攤、設點,發放“理財產品”廣告,尤其以中老年人為主要招攬對象。

    、避開投資陷阱

    三看:一看是否取得金融監管部門(如人民銀行、銀保監會、證監會等)的批準文書,并向監管部門核實真偽;二看投資理財產品是否在批準的經營范圍內;三看資金投向領域是否真實、安全、可靠。

    三思:一思是否真正了解該產品及市場行情;二思投資收益是否符合市場經營規律;三思自身經濟實力是否具備抗風險能力。

    三不要:一不要盲目相信造勢宣傳,因為他們往往拉大旗作虎皮;二不要盲目相信熟人介紹、專家推薦,因為他們也可能被騙了;三不要被高利誘惑盲目投資,因為高利息的錢都是自己的本金。

    六、受到非法證券期貨活動侵害后如何處理?

    根據國家有關規定,非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動侵害后,為使不法分子及時得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時間向當地公安機關報案,或者向當地工商部門、證券期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關部門,以便其查處非法證券期貨活動,維護自身合法權益。

    此外,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會于2008年1月2日聯合印發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》對非法證券活動受害人的救濟途徑作了規定,如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關行使追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

    七、問:前段時間在網絡論壇上看到有人發帖子,說跟他們公司的指導老師做期貨,可以賺大錢,我可以參與嗎?

    答:根據國家規定,只有通過中國證監會批準設立的期貨經營機構,才能進行期貨交易。期貨經營機構在從事經紀業務時,要按規定主動向投資者提示期貨交易風險,并不得向客戶作獲利保證,不得與客戶約定分享利益或共擔風險。建議投資者在參與期貨交易前,先確認該公司是否具備期貨業務資質及交易的是否為合法期貨品種,再謹慎選擇是否參與。

    期貨交易風險很大,不可能穩賺不賠。近來,有些不法分子通過QQ、網絡論壇等發布信息,說期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可“一個月收益翻番”,這是在騙取投資者錢財,請投資者一定要當心。不法分子往往利用投資者“一夜暴富”的心理,通過夸大宣傳,吸引投資者參與非法期貨交易。投資者如果想要參與期貨交易,首先應當對期貨交易相關的基本知識和業務規則有所了解,然后通過合法的期貨公司交易在合法期貨交易所上市的期貨品種。

    八、問:最近經??吹教峁┏垂苫虺雌谪涃Y金的配資廣告,聲稱投入1萬元便可使用5-10萬元進行股票投資或期貨交易,做到以小資金獲取大收益,我能參與么?

    答:根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司經中國證監會批準后方可經營融資融券業務;按照中國證監會規定,期貨公司及其從業人員不得從事配資業務,也不得以任何方式參與配資業務。

    股票和期貨是高風險金融產品,投資者進行股票投資或期貨交易,應當通過依法設立的證券公司或期貨公司進行。投資者務必保持理性心態,增加風險防范意識,始終將風險控制在自己可承受范圍內,慎重參與社會上的配資業務,以免上當受騙或造成自己難以承受的損失。

    九、問:我想做些股票或期貨方面的投資,應該通過哪些機構去做?可以從什么渠道了解這些機構不是騙子公司?

    答:投資者如果想要進行股票或期貨投資,應當選擇合法的證券公司或期貨公司,在進行必要的風險評估后,選擇適合自己的投資項目或投資品種。有關這些合法的證券公司或期貨公司的信息,投資者可以登錄中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)或中國證券業協會(www.sac.net)、中國期貨業協會(www.cfachina.org)網站進行資質查詢。其中,中國證券業協會和中國期貨業協會網站對合法機構的信息公示中,還會對公司的官方網站進行列示,投資者在下載交易軟件或瀏覽合法機構的網頁信息時,也應當通過登錄官方網站進行,以防被釣魚網站或其他非法網站造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。

    十、問:過去經常接到推薦股票的電話,現在QQ群、聊天室也經??吹接腥送扑]股票,我懷疑這些人是騙子,我想了解下現在這些騙子主要通過哪些渠道來騙人的?

    答:非法證券期貨活動的本質在于“假”和“騙”。為了能獲取非法收入,不法分子可謂是無孔不入,手段不斷翻新。其騙人手段主要有:一是群發短信或不斷的電話騷擾,承諾高收益,能夠以小博大,誘騙投資者不斷投入資金;二是不法分子通過設立非法網站甚至假冒合法金融機構網站,招攬會員或客戶,以虛假資質和業績騙取信任,引誘投資者上當;三是不法分子通過博客、股吧、論壇、QQ群、聊天室、微信等網絡平臺,發布非法活動信息,以夸大宣傳等手段吸引投資者參與;四是不法分子通過百度的“推廣鏈接”、門戶網站和財經網站,發布非法網站鏈接或非法活動廣告鏈接,引導投資者瀏覽,等待投資者上鉤;五是不法分子通過淘寶等電商平臺,開設網店售賣非法薦股軟件或利用眾籌平臺發布非法活動項目等,變換形式傳播網絡涉非信息,從事非法活動;五是開辦“股民學?!?,招攬會員或客戶,推薦股票、在線咨詢或代客理財,以收取會費、收益分成等方式牟利。投資者收到類似信息或宣傳時,應提高警惕,仔細辨別,認清此類信息的騙人本質,以免落入非法證券期貨活動的陷阱,造成損失。

    十一、問:有一家國內的投資公司自稱是紐約期貨交易所中國總代理,可以代理客戶開立境外賬戶,進行黃金、外匯、原油等期貨合約交易,我可以相信它嗎?

    答:根據《期貨交易管理條例》,未經中國證監會批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司經營期貨業務(含境外期貨經紀業務)。境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法,由證監會會同國務院有關部門制定。中國證監會目前尚未向任何機構頒發境外期貨經紀業務許可證,并且尚未出臺境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法。

    境外期貨代理的機構及人員通常在國內無實際經營機構,投資者參與此類交易造成的損失,一般難以追回。由于開戶的投資公司不是期貨公司,根據證監會、工商總局《關于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》規定,凡涉及證券公司、期貨經紀公司以外的機構非法從事境外期貨交易的案件,由工商部門牽頭查處。投資者應當直接向該投資公司所在地的工商行政管理部門反映。如果涉案的金額較大,還可以向公安機關報案,由公安機關處理。

    十二、問:一個做期貨的朋友想借用我的身份證開個期貨賬戶給他用,我想知道會不會給我造成什么風險?

    答:《期貨公司監督管理辦法》對期貨賬戶本人開立提出明確要求,其中第53條規定“客戶開立賬戶,應當出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料”;第71條規定“客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶”。投資者將身份證借給他人開立期貨賬戶屬于違規行為,除造成身份信息泄露之外,若開立期貨賬戶如果發生穿倉等情況,投資者還將承擔賠償責任。如果該朋友利用投資者的身份信息從事非法活動,還將會給投資者帶來更多法律上的風險。為維護自身權益,投資者不要將自己的身份證件借與他人開立賬戶之用。



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