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  • 鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引(試行)(本指引自2010年11月8日起施行)
    西部期貨
    2016-10-14 23:57:22
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    第一條 為規范期貨交易行為,保護期貨投資者合法權益,鄭州商品交易所(以下簡稱“交易所”)根據《鄭州商品交易所會員管理辦法》(以下簡稱“《會員管理辦法》”)、《鄭州商品交易所期貨交割細則》(以下簡稱“《交割細則》”)、《鄭州商品交易所期貨交易風險控制管理辦法》(以下簡稱“《風控管理辦法》”)、《鄭州商品交易所違規處理辦法》(以下簡稱“《違規處理辦法》”)等有關規定,制定本指引。 

    第二條 交易所對期貨交易行為進行監管,發現出現異常情況的,有權對有關會員或客戶采取相應監管措施或紀律處分措施。 

    第三條 會員應切實履行客戶交易行為管理職責,及時發現、及時報告、及時制止客戶的異常交易行為,不得縱容、誘導、支持客戶進行異常交易。 

    第四條 客戶參與期貨交易應當遵守法律、法規和交易所業務規則的規定,接受交易所監管及會員對其交易行為的合法合規管理,自覺規范交易行為。 

    第五條 異常交易行為情形: 

    (一)自成交行為,是指同一客戶以自己為交易對象自買自賣的行為。屬于《違規處理辦法》第二十八條第(四)項應予規范的行為。 

    (二)頻繁報撤單行為,是指同一客戶頻繁撤銷定單的行為。屬于《違規處理辦法》第二十八條第(三)項應予規范的行為。 

    (三)大額報撤單行為,是指同一客戶多次撤銷單筆數量較大定

    單的行為。屬于《違規處理辦法》第二十八條第(三)項應予規范的行為。 

    (四)關聯帳戶合并持倉超限行為,是指被交易所認定為關聯賬戶的一組客戶持倉合并計算后超出交易所規定持倉限額的行為。屬于《違規處理辦法》第二十八條第(二)項應予規范的行為。 

    (五)影響交割結算價行為,是指客戶利用對倒、對敲等手段交易,影響交割結算價的行為。屬于《違規處理辦法》第二十八條第(二)項或第(四)項應予規范的行為。 

    (六)盜碼交易行為,是指客戶利用盜取他人交易密碼進行交易等手段轉移資金或擾亂交易管理秩序的行為。屬于《違規處理辦法》          第二十八條第(三)項或第三十四條應予規范的行為。 

    (七)自然人客戶違規持倉行為,是指自然人客戶在交割月前一月最后交易日閉市時仍保留該交割月份持倉的行為。屬于《交割細則》第四條、《風控管理辦法》第四十七條第(三)項以及《違規處理辦法》第三十四條等應予規范的行為。 

    (八)交易所認定的其他行為。 

    第六條 市場異常狀況,是指因市場原因,致使交易風險、交割風險或結算風險明顯增大的狀況。屬于《風控管理辦法》第十四條、第二十三條、第四十七條、第五十四條等應予規范的行為。 

    第七條 會員應當密切關注客戶的交易行為,積極防范客戶在交易中可能出現的異常交易行為,引導客戶理性、合規參與交易。 

    會員發現客戶出現本指引第五條異常交易行為之一或造成第六條狀況的,應及時予以提醒、勸阻和制止,并及時向交易所報告。 

    第八條 客戶出現本指引第五條異常交易行為之一或造成第六條 

    狀況,經提醒、勸阻無效的,會員可以采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉等措施,及時制止客戶異常交易行為。 

    第九條 出現本指引第五條異常交易行為之一或第六條狀況的,交易所可以采取電話提醒、要求報告情況、列入重點監管名單、約見會員高管談話、發出警示函、發布風險提示函等措施。情節嚴重的,交易所可以根據《風控管理辦法》、《違規處理辦法》的有關規定采取限期平倉、強行平倉、限制開倉等相應監管措施或紀律處分措施。涉嫌違法的,交易所提請中國證監會立案稽查。 

    第十條 交易所采取有關監管措施或做出書面決定的,通過客戶所在會員向客戶發出,會員應及時與有關客戶取得聯系,告知交易所的相關監管信息和書面決定,并采取有效措施,規范客戶交易行為。 

    第十一條 會員存在下列情形之一的,屬于會員違反《會員管理辦法》有關規定,對客戶未盡提醒、管理職責或敷衍、阻撓、拒絕交易所依法合規履行自律監管職責的失信行為。 

    (一)未及時、準確地向客戶傳達、送達交易所有關監管信息或書面決定。 

    (二)未采取有效措施制止客戶異常交易行為。 

    (三)未按照交易所要求盡責對涉嫌違規違法行為協助調查或存在拖延、隱瞞和故意遺漏等行為。 

    (四)交易所認定的其他情形。 

    第十二條 對出現失信行為的會員,交易所可采取以下處理措施: 

    (一)約見會員總經理或法定代表人談話。 

    (二)向會員發出監管警示函。 

    (三)向會員發出監管意見函,依據《違規處理辦法》有關規定 

    采取警告、通報批評等相應監管措施或紀律處分措施,并提請中國證監會分類監管扣分。 

    第十三條 本指引解釋權屬于鄭州商品交易所。 

    第十四條 本指引自2010年11月8日起施行。

     

     

     

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    鄭州商品交易所異常交易行為監管工作指引(試行).pdf


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