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《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》(2009年3月27日開始實施)
西部期貨
2016-10-01 03:15:48
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第一章 總 則

 

  第一條 為充分發揮期貨市場的套期保值功能,促進期貨市場的規范發展,根據《上海期貨交易所交易規則》等有關規定,制定本辦法。

  第二條 會員、客戶在上海期貨交易所(以下簡稱交易所)從事套期保值業務,應當遵守本辦法。

第二章 套期保值頭寸的申請與審批

  第三條 套期保值交易頭寸實行審批制。套期保值交易分為買入套期保值交易和賣出套期保值交易。

  第四條 需進行套期保值交易的客戶應當向其開戶的期貨公司會員申報,由期貨公司會員進行審核后,按本辦法向交易所辦理申報手續;非期貨公司會員直接向交易所辦理申報手續。

  第五條 申請套期保值交易的客戶和非期貨公司會員應當具備與套期保值交易品種相關的生產經營資格。

  第六條 申請套期保值交易的會員或客戶,應當填寫《上海期貨交易所套期保值申請(審批)表》,并向交易所提交下列證明材料:

 ?。ㄒ唬┢髽I近2年在交易所的交易實績;

 ?。ǘ┢髽I營業執照副本復印件;

 ?。ㄈ┙?span style=";padding: 0px">2年的現貨經營業績;

 ?。ㄋ模┢髽I套期保值交易方案(主要內容包括風險來源分析、確定保值目標、明確交割或平倉的數量);

 ?。ㄎ澹┙灰姿蟮钠渌C明材料。

  第七條 賣出套期保值交易還應當提交的證明材料:

 ?。ㄒ唬┰牧仙a企業保值商品的消耗定額、生產能力,當年的生產計劃、原材料購銷計劃(合同)及上一年度總產量的證明材料,以及交易所要求提供的其他材料;

 ?。ǘ┰牧霞庸て髽I、流通經營企業及其他企業保值商品的現貨倉單或擁有實貨的其他憑證(購銷合同或發票),以及交易所要求提供的其他材料。

  第八條 買入套期保值交易還應當提交的證明材料:

 ?。ㄒ唬┰牧霞庸て髽I保值商品的消耗定額、加工能力、生產經營計劃或生產商品的購銷合同及上一年度總產量的證明材料,以及交易所要求提供的其他材料;

 ?。ǘ┰牧仙a企業、流通經營企業及其他企業保值商品的購銷計劃(合同)的證明材料,以及交易所要求提供的其他材料。

  第九條 銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、黃金和天然橡膠套期保值頭寸的申請應當在套期保值合約交割月份前一月份的20日之前提出,燃料油套期保值頭寸的申請應當在套期保值合約交割月份前第二月的最后一個交易日之前提出,逾期交易所不再受理該交割月份合約的套期保值的申請。套期保值者可以一次申請多個交割月份合約的套期保值額度。

  第十條 交易所對套期保值頭寸的申請,按主體資格是否符合,套期保值品種、交易部位、買賣數量、套期保值時間與其生產經營規模、歷史經營狀況、資金等情況是否相適應進行審核,確定其套期保值額度。套期保值額度不超過其所提供的套期保值證明材料中所申報的數量。

全年各合約月份套期保值額度累計不超過其當年生產能力、當年生產計劃或上一年度該商品經營數量。

  第十一條 交易所自收到套期保值頭寸申請后,在5個交易日內進行審核,并按下列情況分別處理:

 ?。ㄒ唬Ψ咸灼诒V禇l件的,書面通知其準予辦理;

 ?。ǘΣ环咸灼诒V禇l件的,書面通知其不予辦理;

 ?。ㄈο嚓P證明材料不足的,告知申請人補充證明材料。

第三章 套期保值交易

  第十二條 獲準套期保值交易的交易者,應當在交易所批準的建倉期限內(銅、鋁、鋅、螺紋鋼、線材、黃金和天然橡膠最遲至套期保值合約交割月份前一月份的最后一個交易日,燃料油最遲至套期保值合約交割月份前一月份的15日),按批準的交易部位和額度建倉。在規定期限內未建倉的,視為自動放棄套期保值交易額度。

  第十三條 套期保值額度自交割月前一月第一交易日起不得重復使用。

  第十四條 交割月前第一月的最后一個交易日收盤前,各會員、各客戶在每個會員處銅、鋁、鋅期貨合約的套期保值持倉都應當調整為5手的整倍數(遇市場特殊情況無法按期調整的,可以順延一天);進入交割月后,銅、鋁、鋅合約套期保值持倉應當是5手的整倍數,新開、平倉也應當是5手的整倍數。

  交割月前第一月的最后一個交易日收盤前,各會員、各客戶在每個會員處螺紋鋼、線材期貨合約的套期保值持倉都應當調整為30手的整倍數(遇市場特殊情況無法按期調整的,可以順延一天);進入交割月后,螺紋鋼、線材合約套期保值持倉應當是30手的整倍數,新開、平倉也應當是30手的整倍數。

  交割月前第一月的最后一個交易日收盤前,各會員、各客戶在每個會員處黃金期貨合約的套期保值持倉都應當調整為3手的整倍數,自然人客戶黃金期貨合約持倉應當調整為0手。進入交割月后,會員及法人客戶黃金期貨合約套期保值持倉應當是3手的整倍數,新開倉、平倉也應當是3手的整倍數。

  交割月前第二月的最后一個交易日收盤前,各會員、各客戶在每個會員處燃料油期貨合約的套期保值持倉應當調整為10手的整倍數(遇市場特殊情況無法按期調整的,可以順延一天);進入交割月前第一月后,燃料油合約套期保值持倉應當是10手的整倍數,新開、平倉也應當是10手的整倍數。

第四章 套期保值監督管理

  第十五條 交易所對會員提供的有關生產經營狀況、資信情況及期、現貨市場交易的行為進行調查和監督,會員及相關客戶應當予以協助和配合。

  第十六條 交易所對套期保值交易的持倉與投機交易的持倉實施分類管理,套期保值交易的持倉不受投機頭寸持倉限量的限制。

  在市場發生風險時,為化解市場風險,交易所根據有關規定實施減倉時,按先投機后套期保值的順序進行減倉。

  第十七條 會員及客戶在進行套期保值交易時,有欺詐或違反交易所規定行為的,其已建倉的套期保值持倉按投機持倉處理或予以強行平倉,并按《上海期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。

第五章 附 則

  第十八條 本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。

  第十九條 本辦法自2009327日起實施。


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