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  • 連續交易業務知識問答(五)監查篇
    西部期貨
    2016-09-30 03:51:04
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    連續交易業務知識問答(五)監查篇


    1、連續交易期間,會員或客戶面臨的監管措施與非連續交易時段的監管措施有何不同? 
      答:連續交易期間,交易所相關監管工作照常進行,《上海期貨交易所風險控制管理辦法》、《上海期貨交易所違規處理辦法》繼續適用,會員或客戶面臨的監管措施不變。會員應落實連續交易期間的監管聯系人及相關聯系方式,并授權監管聯系人有權限暫停、限制客戶交易、出金等事宜,確保風險控制措施的正常執行。 

    2、會員或客戶一旦在某個交易日超倉,可以在下一交易日的連續交易時段內自行平倉嗎? 
      答:交易所在每個交易日收盤后,根據現行限倉制度對會員或客戶采取風控措施。會員或客戶一旦在某個交易日超倉,應在下個交易日的第一節交易時間內自行平倉。對于開通連續交易的品種,交易日的第一節是指從前一個工作日的連續交易開始至當天日盤的第一節結束。 


    3、會員或客戶一旦在某個交易日達到大戶報告標準,可以在下一交易日的連續交易時段內進行大戶報告嗎? 
      答:可以。交易所在每個交易日收盤后,根據大戶報告制度對會員或客戶采取風控措施。會員或客戶一旦在某個交易日達到大戶報告標準,應在交易日當天收盤結束(15:00點)后向交易所進行報告,最遲應不晚于下一交易日15:00時前向交易所報告。 


    4、連續交易期間,會員或客戶也需要遵守《上海期貨交易所異常交易監控暫行規定》(修訂案)中有關自成交、頻繁報撤單的監管規定嗎? 
      答:是的。連續交易期間視作交易日正常的交易時段,交易所目前實施的《上海期貨交易所異常交易監控暫行規定》及配套的處理標準及處理程序繼續適用,盤中監控與監管照常進行。交易所將在每個交易日收盤后對達到處理標準的自成交、頻繁報撤單等異常交易行為的會員或客戶采取相應的監管措施。 


    5、連續交易期間,一旦市場出現重大風險事件,會員如何與交易所進行及時聯系? 
      答:在連續交易期間,交易所相關風險控制工作正常進行。一旦市場出現重大風險事件,會員可以及時與交易所取得聯系,連續交易業務運維聯系電話為021-68400313、021-68400587。


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